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采用分布式技术重塑证券公司IT架构

  如何采用分布式技术构建一个统一的信息平台,整合已有企业资源,使分布部署的各系统协同工作,形成一个有机体,是当下证券公司IT 系统建设面临的主要问题。结合证券公司的业务、技术现状及未来发展趋势,本文采用分布式技术对重塑证券公司IT 架构进行了分析、研究。

  一、分布式系统架构概述

  分布式系统是建立在网络之上的软件系统,具有高度的内聚性和透明性。因此,网络和分布式系统之间的区别更多的在于高层软件(特别是操作系统),而不是硬件。内聚性是指每一个数据库分布节点高度自治,有本地的数据库管理系统。透明性是指每一个数据库分布节点对用户的应用都是透明的,看不出是本地还是远程。分布式系统的架构包括水平扩展和垂直拆分两种思路,证券公司IT 系统庞大,自然是分布式系统。

  为了方便组织管理、提高效率,对公司IT 系统按部门、业务及前中后等多个维度进行拆分。拆分后的每个系统都有自己的中间件服务器集群、数据库服务器集群。证券行业客户的交易、清算、账户、登记、托管来自于不同的服务器和数据库,对中间件及数据库的访问被分配到不同的服务器集群, 即按业务做垂直拆分,每个业务处理的服务器在无法满足性能响应需求时,会弹性扩展,即水平扩展。

  SOA 的企业系统架构是业务与IT 融合的产物,是一个组件模型。SOA 是松耦合系统,具有可从企业外部访问、随时可用、粗粒度的服务接口分级、可重用的服务、服务接口设计管理、标准化的服务接口、支持各种消息模式、精确定义的服务契约等特性。

  ESB 是实现SOA 的重要技术基础,它使SOA架构的高互操作性成为可能,使得异构系统间能够实现服务调用。由于SOA 的涉及面广、程度深,是一个长期复杂的系统过程,公司必须建立一套有效的监管、治理机制,促进信息技术架构自身不断优化。公司内部的理解配合、治理机制、管理者的支持以及不断钻研的文化是实现信息技术架构SOA 化的关键因素。

  二、证券行业IT 架构面临的挑战

  伴随着创新业务的开展以及新业务模式的引入,国内证券公司的信息化建设呈爆发式增长。然而,随着业务量的增长、业务创新与行业转型不断推进,证券公司传统信息技术架构面临以下几个亟需解决的问题。

  1. 系统数量多,缺乏统一的规划设计。现阶段,我国证券行业面临的问题是相关信息系统太多,而且大部分是低水平的重复建设。主要原因是证券公司没有完善的IT 组织体系和规范的IT 战略与规划,公司各部门都是根据自身的需要提需求,进行系统开发或者各自采购自己领域的商品化软件。这些系统的应用水平参差不齐,弃之可惜,但要继续发展或者投资,其架构和应用模式又不能满足企业的整体发展的需要。系统之间相互独立,不能集成,数据不能共享,很难体现整体的IT 战略价值。如何处理这些复杂的遗留系统,是证券公司IT 战略和规划时,首先必须面对和需要解决的问题。

  2. 各系统数据异构,难以整合。证券公司中往往有多个异构的、运行在不同软硬件平台上的信息系统同时运行,其数据源彼此独立、相互封闭、数据异构,使得数据难以在系统之间交流、共享和融合。随着信息化应用不断深入,证券公司内部、证券公司与外部信息交互的需求日益强烈,急切需要对已有的信息进行整合,联通各个“信息孤岛”。

  3. 各系统技术异构,难以协同。随着互联网及移动互联网的飞速发展,Web 成为大规模分布式业务构建的统一计算环境,证券公司业务协作的范围已经从公司内部的Intranet走向基于极端开放、动态的Internet 的产业生态链按需协同。问题在于,Internet 前所未有的分布和开放特性,意味着其软件的模型、互操作框架、通信协议等多个方面呈现显著的多样性和差异性,直接导致业务流程不能贯穿各个系统,为实现跨Internet 的公司全程电子商务运作带来技术挑战。

  4. 面对业务的变更与创新,信息系统难以对业务需求实现灵活应对、快速响应。传统的信息技术架构不仅严重约束了IT 对业务需求变化的快速灵活响应,也使得信息系统累积的风险越来越大,难以适应证券行业创新发展的要求。为此,各证券公司对如何构建更稳定灵活的信息技术架构进行不断探索,总结行业各公司的实践主要分为两类:一类是基于消息总线的EAI(企业应用整合)方案,主要关注于通讯层面的消息整合。与EAI 相比,SOA 是对业务功能服务化后根据业务流程进行编排,是真正意义上基于功能服务的集成,比EAI 集成方式适用范围更广,更具灵活性。另一类是基于开发商的交易总线,主要服务于证券公司的交易系统、账户系统等,但难以推行到其他非交易类系统,如服务域、经营管理域的系统等。鉴于以上两类方式存在的问题,行业契待在信息技术架构变革方面产生新的突破。

  三、银河证券IT 系统架构

  根据公司IT规划基本思路,结合行业IT发展趋势,IT规划从分析现有架构体系入手,重点强调自主研发,学习引进先进的IT 理念和方法论,如虚拟化、云计算、移动计算、SOA、企业服务总线(ESB)、业务流程管理(BPM)、企业门户(Portal)、信息技术基础架构库(ITIL)和ISO20000 等。以“大后台、通道高效、渠道领先”全面支持核心交易业务;以数据中心、资源中心为基础构建高效的管理平台;以管理流程化、要素标准化为契机提高技术管理水平和IT 资源利用效率。以上三点结合,构建业界领先、部署灵活的后集中交易时代核心系统技术体系,全面支持公司“大交易领先+ 协同均衡发展”的中期战略。IT 规划总体架构如图所示。

  图 IT 规划总体架构

  核心业务:构建交易、托管、结算、支付、投资、融资、资管及研究平台,为经纪业务、融资融券业务、资产管理业务、投资银行业务、投资研究业务、投资顾问业务、投资交易业务、机构销售业务提供交易和管理支持。

  营销服务:根据客户的不同,建设机构CRM 与零售CRM 系统,为客户提供差异化服务,建设立体化的多渠道服务体系, 提供方便、灵活的展业。

  经营管理:通过建立以净利润为核心的考核激励体系;夯实财务核算基础,提升管理会计水平;盘活数据,深挖数据应用的价值,强化公司数据分析应用;为公司管理决策的科学化、高效化提供支持。

  风险管控:强调“定量分析”和“全面风险管理”,有效识别、管理和评估风险,最终形成公司级全面风险管理体系。

  统一接入:提供PC 应用、掌上应用、电话应用及网上应用的统一接入,为客户提供丰富的服务方式与手段。

  企业数据总线:通过企业数据总线,为公司提供统一、完整的数据,达到用数据帮助决策、提升管理精细度、促创新赢先机、防范风险的目的。

  企业服务总线:通过企业服务总线,实现数据的统一交换平台与服务共享,为公司内、外系统间互联、互通奠定坚实的技术基础。

  公共平台:通过客户中心与产品中心,提供客户、产品的360 度视图,为一体化客户服务提供基础支撑,利用流程引擎实现管理及业务流程的IT 固化,提高管理与业务处理效率。

  资源池:通过计算资源池、存储资源池、网络资源池,实现计算、存储及网络资源的动态分配,节约成本,提高效率。

  基础设施:为公司各项业务应用提供服务器、存储、网络、机房环境等公共基础支撑。

  安全管控:根据ITIL 和ISO20000 的方法论,推进运维管理的标准化;健全和完善各项制度,优化IT 治理;加强信息安全各环节管理,强化系统建设的安全管控,全面提升信息安全保障能力。全面强调可管、可控、安全运营。

  构筑企业数据及企业服务双总线

  双总线:企业数据总线(EDB)和企业服务总线(ESB)作为公司SOA 的基础设施,它是银河证券分布式部署的基石。通过双总线将各个系统连接起来,使各系统协同工作,从而形成一个统一的有机体。

  企业服务总线侧重于企业内各信息系统的分布式集成的标准化、规范化,负责业务服务的封装、流程编排、消息和路由,满足SOA 服务快速开发部署、业务编排、服务重用、共享、虚拟化、配置化等急速变化的需求。

  企业数据总线侧重于数据层元数据的标准化和管理、为企业内各系统提供统一的共享数据视图。同时在不改变原有系统架构和部署程序的基础上实现应用集成、数据集成,通过数据采集和转换处理实现新的业务集成、实时处理等需求。

  双总线架构应用实现的价值

  基于SOA 的双总线架构,以ESB 作为信息传输枢纽,以EDB作为企业数据共享平台,分别面向各个系统的服务和数据集成,发挥两类总线的技术优势,通过双总线协同作用,简化IT 架构,提升业务灵活性和业务响应速度,减小了系统耦合度,降低了业务系统的复杂性。

  ESB 能够很好地支持异构、多协议的系统,可提供比传统中间件产品更为廉价的解决方案。同时还可以消除不同应用之间的技术差异,让不同的应封装和、流程编排、消息路由。可以满足证券公司灵活多变的各种业务需求,与不同的应用需求组合不同的服务。具有良好的扩展性与服务重用能力,例如OTC、创新柜台、集中交易、融资融券、统一账户等多个系统的业务服务通过ESB 集成后成为标准业务服务,一旦有新系统需要集成,只需稍加配置便可快速实现集成。

  EDB 建立公司数据标准,减少数据冗余性、增加数据共享、使应用开发过程更有效、费用更低。EDB 在不改变原有系统的情况下,进行异构数据整合,实现公司数据整合和共享。EDB 通过元数据管理,实现数据定义和元素的详细示意图,有利于消费系统理解数据关系及相关属性。EDB 满足公司管理决策需求,实现各类统计、分析、决策数据完整清晰。

  双总线架构后续工作

  在证券行业全面创新的大背景下,要整合业务与技术的资源,充分发挥IT 的价值,必须从优化信息技术架构入手。其中的关键抓手是公司SOA/ESB 战略规划、基于EDB+ESB 的证券公司内部信息交换规范、标准及EDB+ESB 应用平台(简称EDSB 平台)。通过推行SOA 架构,打造标准化、可集成、可重用、快速灵活的信息技术架构。

  证券公司在EDSB 平台建设的基础上,由易到难、由非关键应用到核心系统,根据需求持续进行滚动开发应用,同时不断完善规划、规范和标准,并遵循SOA 成熟度模型,循序渐进,不断促进信息技术架构朝着SOA 生态系统级别发展。

  EDSB 平台主要包括SOA/ESB 规划、规范标准及EDSB 基础技术平台建设实施三大部分。SOA/EDSB 规划:系统规划、数据规划、实现路线规划。规范与标准:服务集成实施规范、服务设计规范、信息交换通讯标准。EDSB 基础技术平台建设实施:平台架构、平台功能、应用案例。

  目前银河证券在规范与标准的制订方面还比较欠缺,后续工作主要包括规范与标准的制订、完善以及EDSB 基础技术平台的持续优化。

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作者:唐沛来 来源:金融咨询网 发布时间:2017-06-06 06:31:02
 
 
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